第二種金融商品取引業者・投資助言代理業者のためのコンプライアンス及び内部監査態勢 （投稿ID : hwt9）

金融商品取引業者にとって、コンプライアンスや内部監査が重要だということは理解しているものの、現実的には一体何をどうすればいいのか、悩んでいる方も少なくないと思います。本セミナーでは、コンプライアンスや内部監査の概念だけではなく、実務としてすべきことに重点を置いて説明し、金融商品取引業者の経営者や担当者の不安を解消することを目的としています。

【申込方法】

こちらの専用サイトからお申込みください

http://www.seminars.jp/s/81452


【内容】

Ⅰ．　＜コンプライアンス＞
１．はじめに
　　監督官庁が求めるコンプライアンス態勢
　　コンプライアンスの重要性
２．コンプライアンスとは
　　求められる役割
　　求められる知識・経験
３．コンプライアンス部門の実務
　　コンプライアンス・プログラムの策定と遂行
　　規程・マニュアル類の整備
　　コンプライアンス研修の実施
　　内部監査結果を踏まえたアクション・プランの策定と遂行
４．質疑応答

Ⅱ．＜内部監査＞
１．はじめに
　　監督官庁が求める内部監査態勢
　　内部監査の重要性
２．内部監査とは
　　求められる役割
　　求められる知識・経験
３．内部監査部門の実務
　　監査計画の策定
　　内部監査の実施、監査結果の報告
　　内部監査結果を踏まえたアクション・プランの進捗確認
４．質疑応答

【講師】
深沢　樹寿

【費用】
お一人様5,000円

【主催者】
青山ビジネスソリューション株式会社
http://www.aoyama-bizsol.com/